合规 Compliance
股东·投资家、顾客、交易方、员工、社区、地球环境
推进企业合规
承诺
合规委员会 委员长寄语
董事会专务执行董事
山根 英雄
一直以来，住友理工集团坚守“万事入精”、“严守诚信”、“不趋浮利”的住友事业精神，将“企业合规”定位于一种制造精神和事业运营的基础。我们认为，遵守法律法规只是企业最基本的义务，而我们的目标是以高标准的企业理念为指导，通过企业活动履行企业的社会责任。
为了全集团公司团结一致地推进企业合规活动，我们成立了合规委员会，由事业部门的负责人出任委员，负责全球推进风险评估、培训、监测等措施的实施，向员工普法，争取让每一位员工理解守法的意义。这些活动都为我们集团夯实了基础，为成为 “全球优秀制造商”，实现企业成长创造了条件。以“2029年住友理工集团Vision”（2029Ｖ）命名的长期规划中揭示了“企业价值”和“公益价值”，活动有利于提高企业这两项价值，助力我们集团 “创造社会价值”。
各位利益相关方，敬请大家理解我们在企业合规方面所做的努力，今后希望得到大家更多的支持。
为了全集团公司团结一致地推进企业合规活动，我们成立了合规委员会，由事业部门的负责人出任委员，负责全球推进风险评估、培训、监测等措施的实施，向员工普法，争取让每一位员工理解守法的意义。这些活动都为我们集团夯实了基础，为成为 “全球优秀制造商”，实现企业成长创造了条件。以“2029年住友理工集团Vision”（2029Ｖ）命名的长期规划中揭示了“企业价值”和“公益价值”，活动有利于提高企业这两项价值，助力我们集团 “创造社会价值”。
各位利益相关方，敬请大家理解我们在企业合规方面所做的努力，今后希望得到大家更多的支持。
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关于企业合规的思路
集团公司通过同时提升“企业价值”和“公益价值”，创造企业的“社会价值”，回报所有利益相关方的期待。以住友事业精神为基础经营企业，建立合规管理机制。特别将管理重点放在全球性展开的事业和新领域的发展上，加强应对法律法规风险，在企业内部打造一种通透的氛围，有助于保证企业合规。
合规体制
我们的合规体制是以内部统制基本方針为基础建立的。设置合规委员会，由作为董事会成员的专务执行董事出任合规委员会的委员长，并定期向董事会报告活动开展的情况。另外，还任命各职场的部长、课长、生产线长等担任所在职场的合规主管（Chief Leader），在现场积极培养合规意识。
集团公司同样构筑了基于合规基本规程的应对风险状况的体制。
集团公司同样构筑了基于合规基本规程的应对风险状况的体制。
合规的行为准则和教育
我们制定了住友理工集团全球合规行动指针（行动指针）※作为合规实践的指针，对集团公司的全体员工进行定期培训，渗透合规理念。定期修正行动指针的内容，最近的修改项目有，作为事业运营基础的“S.E.C.Q.（安全・环境・合规・品质）”和“坏消息优先＆谢谢”（"Bad News First ＆Thanks"）、“切实保证记录・报告的可靠性”等，都是有关集团履行社会责任的重要项目。鉴于公司已签署了“强化反腐败措施的东京原则”（2018年），在行动指针上增加了防止各种形式腐败的措施。
我们针对不同层级的员工，设置了从入职新人到一般员工、董事、监事等的系统性合规教育。每年，以全球集团公司的管理干部为对象，结合当地实际情况，开展有关竞争法、腐败防止法等重要法规的研修，全球各生产基地的管理干部现已全部完成讲座研修。
※ 合规的行动指针内容
住友事业精神、经营理念、企业行动宪章、企业伦理、坏消息优先＆谢谢、公平交易（遵守竞争法）、禁止洗钱、排除反社会势力、防止行贿受贿、尊重人权和多样性、禁止利益冲突、品质・安全、信息安全、与社区・社会共同发展、热线指南等
我们针对不同层级的员工，设置了从入职新人到一般员工、董事、监事等的系统性合规教育。每年，以全球集团公司的管理干部为对象，结合当地实际情况，开展有关竞争法、腐败防止法等重要法规的研修，全球各生产基地的管理干部现已全部完成讲座研修。
※ 合规的行动指针内容
住友事业精神、经营理念、企业行动宪章、企业伦理、坏消息优先＆谢谢、公平交易（遵守竞争法）、禁止洗钱、排除反社会势力、防止行贿受贿、尊重人权和多样性、禁止利益冲突、品质・安全、信息安全、与社区・社会共同发展、热线指南等
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监测
当发生重大合规问题时，应根据合规规程的规定，立即向合规委员会及相关部门报告，之后启动对上报案例的跟踪机制，直至纠正措施实施完毕。此外，公司的所有部门以及全球范围的集团公司（所有连结子公司），每个季度要按规定向委员会通报有关合规问题的状况。委员会本着“坏消息优先＆谢谢”※的原则，迅速传达有关合规问题的信息，做到现场与经营层共同把握，旨在减少整个集团公司的违法行为，营造透明的企业氛围，有助于防止问题的发生。
※ 坏消息优先＆谢谢
公司的内部标语是：越是坏消息越要迅速报告，经营高层和管理干部欢迎您的迅速通报。后续记述松阪事业所违反劳动安全卫生法的案例，希望全集团公司能够从中吸取经验教训。
公司的内部标语是：越是坏消息越要迅速报告，经营高层和管理干部欢迎您的迅速通报。后续记述松阪事业所违反劳动安全卫生法的案例，希望全集团公司能够从中吸取经验教训。
合规咨询•举报窗口的有关事项
委员会为受理内部举报，在律师事务所及公司内设置面向公司内部和国内集团公司的举报窗口；并开通了面向海外集团公司的举报热线。另外，还设置有方便交易相对方等社外人员利用的窗口。保护举报者不会因举报行为受到不公正对待。
上述合规咨询•举报窗口收到的举报件数如下图所示。所有举报内容都会在保护举报人的个人信息和隐私的同时迅速地进行缜密的调查，如果发现违规行为或证实存在滋长违规的温床等情况时，能够切实采取必要的纠正措施。
| 2021年 | 2022年 | 2023年 | |
|---|---|---|---|
| 件数 | 26 | 32 | 42 |
实施合规评审日的措施
2012年1月25日，本公司的松阪事业所和员工，因违反劳动安全卫生法规定的申报义务而被立案调查。问题的发生源于将生产放在了优先于法律的地位，当现场认识到违法之后，因报告延迟导致应对延误。为了牢记教训，从第二年起将每年的1月25日定为“合规评审日”。在这一天社长围绕合规发表讲话，请外部的有识之士演讲，报告以日本国内所有员工为对象实施的合规问卷调查的结果，实行基础知识教育等。
2016年，本公司的2家子公司，因在制造加工的软管产品检查成绩书上的记载与事实不符，被防卫装备厅处以3个月暂停投标的处罚。此案例是经员工提出，公司进行内部调查后判明事实，并主动上报的。
这个事例体现了我们从之前的教训中吸取经验，遵循“坏消息优先＆谢谢”迅速向相关部门报告及进行了对应。另一方面，此案例也暴露了部分员工对保证记录・报告可靠性的认识不足。
因此从2017年开始，在 “S.E.C.Q.（安全・环境・合规・品质）”和“坏消息优先＆谢谢”的基础上增加了“记录・报告的可靠性”作为事业运营的基础。贯彻这一宗旨也是设立“合规评审日”的目的，我们从教训中学习并加强体制建设。
2016年，本公司的2家子公司，因在制造加工的软管产品检查成绩书上的记载与事实不符，被防卫装备厅处以3个月暂停投标的处罚。此案例是经员工提出，公司进行内部调查后判明事实，并主动上报的。
这个事例体现了我们从之前的教训中吸取经验，遵循“坏消息优先＆谢谢”迅速向相关部门报告及进行了对应。另一方面，此案例也暴露了部分员工对保证记录・报告可靠性的认识不足。
因此从2017年开始，在 “S.E.C.Q.（安全・环境・合规・品质）”和“坏消息优先＆谢谢”的基础上增加了“记录・报告的可靠性”作为事业运营的基础。贯彻这一宗旨也是设立“合规评审日”的目的，我们从教训中学习并加强体制建设。
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防止腐败的措施
住友理工2014年签署了联合国全球契约十项原则（UNGC）；2018年在全球契约网日本的“强化反腐败措施的东京原则”上签名；经营高层承诺采取措施防止腐败。相关内容由合规委员会定期以活动报告的方式向董事会汇报。
反腐败方针在住友理工集团制定的全球合规行动方针中被明确提出，根据方针制定的具体措施作为全集团公司的规章制度执行，每年通过在全球开展研修逐渐渗透反腐败的理念。与代理商、咨询顾问等第三方进行业务往来时，要确认其内容的正当性（审慎性调查）之外，还要从防止腐败的观点出发确认日常的支付管理流程。
如果在住友理工集团发现了腐败行为，或认为可能存在腐败行为时，可以通过上述合规咨询举报窗口进行举报，同时公司也一直在不断完善能够对举报迅速做出迅速反应的机制。另外，迄今为止尚未有过影响事业继续发展的严重腐败行为的事实的相关报告。
反腐败方针在住友理工集团制定的全球合规行动方针中被明确提出，根据方针制定的具体措施作为全集团公司的规章制度执行，每年通过在全球开展研修逐渐渗透反腐败的理念。与代理商、咨询顾问等第三方进行业务往来时，要确认其内容的正当性（审慎性调查）之外，还要从防止腐败的观点出发确认日常的支付管理流程。
如果在住友理工集团发现了腐败行为，或认为可能存在腐败行为时，可以通过上述合规咨询举报窗口进行举报，同时公司也一直在不断完善能够对举报迅速做出迅速反应的机制。另外，迄今为止尚未有过影响事业继续发展的严重腐败行为的事实的相关报告。
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